Sanción millonaria por operaciones ilegales en bolsa, Caso Cascada, la multa asciende casi US$280 mil.
Se resulte aplicar multas por UF 4 millones 10 mil en el marco del cierre de la investigación en el Caso Cascadas, lo anunció la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS).
El regulador en el informe presentó más de 700 páginas donde se constata que los formalizados cometieron una serie de infracciones a la Ley de Mercado de Valores y la Ley de Sociedades Anónimas.
Sanciones:
Julio Ponce (Presidente del Directorio y Controlador de Norte Grande).- Infracción al artículo 42 de la Ley de Sociedades Anónimas que establece la prohibición de practicar actos ilegales o contrarios a los estatutos o al interés social o usar de su cargo para obtener ventajas indebidas para sí o para terceros relacionados en perjuicio del interés social.
Además infracción del artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores, que establece la prohibición de efectuar transacciones o inducir, o intentar inducir, a la compra o venta de valores, regidos o no por esta ley, por medio de cualquier acto, práctica, mecanismo o artificio engañoso o fraudulento.
Aldo Motta (Gerente General de Norte Grande).- Infracción al artículo 42 de la Ley de Sociedades Anónimas, numeral 1 y 7, artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores, inciso primero y segundo.
Leonidas Vial (Controlador de Inversiones Saint Thomas Ltda.).- Infracción al artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores.
Roberto Guzmán (Asesor cercano del Sr. Ponce).- Infracción del artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores y artículo 52 de la misma ley.
Larrain Vial ( intermediario de valores).- Infracción del artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores, inciso primero y segundo, artículo 66 del Reglamento de la Bolsa de Comercio de Santiago y 64 del Reglamento de la Bolsa Electrónica de Chile.
Manuel Bulnes (Gerente General de Larrain).- Infracción artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores, inciso primero y segundo, artículo 66 del Reglamento de la Bolsa de Comercio de Santiago y 64 del Reglamento de la Bolsa Electrónica de Chile.
Felipe Errázuriz (Gerente de Distribución institucional de Larrain).- Infracción artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores, inciso primero y segundo, artículo 66 del Reglamento de la Bolsa de Comercio de Santiago y 64 del Reglamento de la Bolsa Electrónica de Chile.
Alberto Le Blanc (Controlador y administrador de Inversiones Transcorp Ltda.).- Infracción al artículo 53 de la Ley de Mercado de Valores.
De esta manera, la SVS concluye que el señor Julio Ponce Lerou fue el ideólogo y promotor de un esquema de transacciones que lo benefició a él y a personas y sociedades relacionadas, en desmedro del interés social de las Sociedades Cascada.
“Tras las respectivas formulaciones de cargos, el procedimiento administrativo que llevó adelante la SVS contempló la recepción de los descargos de las partes involucradas y, posteriormente, un periodo probatorio en el que se recibieron los antecedentes y testimonios que aportaron los involucrados, garantizando así su debida defensa”, dijo la entidad dirigida por Carlos Pavez.